3月15日，河南证监局以“3·15理性投资从我做起”为主题，与中证中小投资者服务中心、深圳证券交易所及河南省证券期货基金业协会共同组织开展投资者大讲堂活动，旨在引导投资者理性投资、全面知权、积极行权、依法维权。
河南证监局党委委员、纪委书记田建功出席本次活动并致辞：“目前，我国资本市场个人投资者已达1.3亿，其中99%以上是中小投资者。保护好投资者合法权益，关系到上亿家庭，数亿人民群众的切身利益，是监管工作人民性的根本体现，也是监管工作的初心和使命。”
据悉，河南证监局作为证监会派出机构，长期以来一直高度重视辖区中小投资者保护工作，围绕国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》要求，针对中小投资者最关心的收益回报权、知情权、参与监督权和求偿权等基本权利，扎实做好日常监管、稽查执法工作，有力打击证券期货违法违规活动。
如加强部门合作，河南证监局与河南省教育厅、公安厅、省高院、一行两局、以及辖区各地市政府、全国5家证券期货交易所签署意见或合作备忘录，积极开展投资者保护合作，调动社会各界力量共同参与投保工作。
坚持依法全面从严监管，以信息披露为核心，河南证监局加大对上市公司重大事项的监管力度，提升公司信息披露质量和治理水平。督促上市公司做好投资者关系管理，加大现金分红力度，切实维护投资者合法权益。督导机构严格落实《证券期货投资者适当性管理办法》，两年来对3家机构，1名个人违反适当性管理规定行为采取监管措施。保持对违法违规行为的高压严打态势，集中精力查办案件，坚决查处并严厉处罚违法违规行为。两年来稽查办案43起，对6家单位和个人采取行政处罚措施，有力打击违法违规行为。
着力提升投资者服务水平，积极开展投资者教育。建立多元纠纷化解机制，推进诉调对接工作。与河南省高院签订《证券期货纠纷多元化解合作备忘录》，做好诉调对接工作安排；与中证中小投资者服务中心签订合作备忘录，设立投服中心河南调解工作站，促进辖区证券期货纠纷得到专业、公正、高效的调解。截至目前，辖区调解组织共受理案件26起，达成调解协议金额100余万元。督导市场主体承担投诉处理的首要责任。推动河南省证券期货基金业协会出台《证券经营机构办理证券账户转销户业务的指引》，从源头治理转销户投诉，化解矛盾纠纷。
田建功介绍，近期河南证监局持续组织开展3·15投资者教育宣传月。2013年以来，督导证券期货经营机构在各类投教活动中发挥主体作用，开展大型广场活动、教育论坛、投资者座谈会等活动7600余次，收益投资者72万人，组织报纸、广播电视、网站宣传发布信息1800余篇，借助微博、微信、短信发送警示词条1541万条，自主开发投教产品290余种。河南证监局制作并发放宣传资料40种合计56万册，制作宣传动画2部，电视专题宣传片1部。2016年起连续两年向全省手机用户发送风险提示短信1.4亿条。种种措施有效保障投资者教育惠及社会公众。
“我们着力为投资者提供“公益性、一站式、体验式”教育服务，积极协调河南财经政法大学及中原证券公司、中原期货公司，共同筹建辖区第一家省级投资者教育基地。加强对投教基地的监管，确保基地持续符合相关标准要求，向公众免费提供专业、准确、丰富的投资者教育信息，真正发挥投资者教育主阵地的作用。”田建功表示。
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（责任编辑：田哲）
